أكدت هيئة السوق المالية وجوب التزام الأشخاص المرخص لهم (المؤسسات المالية العاملة في نشاط الأوراق المالية) بمجموعة من المبادئ لضمان كفايتها المالية ونزاهتها وحماية أصول العملاء الذين يتعاملون معها وإدارة مخاطر استثماراتهم بصورة آمنة. وتضع المادة الخامسة من (لائحة الأشخاص المرخص لهم)، التي تقع ضمن منظومة اللوائح التي تستهدف رفع كفاءة السوق وتعزيز عدالتها وتكافؤ الفرص في تعاملاتها، 11 مبدأ يجب على الشخص المرخص له الالتزام بها. وهذه المبادئ هي النزاهة وذلك بممارسة الشخص المرخص له أعماله بنزاهة، المهارة والعناية والحرص بممارسة أعماله بمهارة وعناية وحرص، فعالية الإدارة والرقابة: باتخاذ جميع الوسائل المعقولة لتنظيم شؤونه بمسؤولية وفعالية واعتماد سياسات ونظم ملائمة لإدارة المخاطر، الكفاية المالية: بالاحتفاظ بموارد مالية كافية حسب القواعد التي تحددها الهيئة.، السلوك الملائم في السوق، بالالتزام بمعايير سلوك ملائمة في السوق، حماية أصول العملاء، بترتيب الحماية الكافية لأصول عملائه.