أكدت هيئة السوق المالية وجوب التزام الأشخاص المرخص لهم (المؤسسات المالية العاملة في نشاط الأوراق المالية) بمجموعة من المبادئ لضمان كفايتهم المالية ونزاهتهم وحماية أصول العملاء الذين يتعاملون معها وإدارة مخاطر استثماراتهم بصورة آمنة. وتضع المادة الخامسة من (لائحة الأشخاص المرخص لهم) والتي تقع ضمن منظومة اللوائح التي تستهدف رفع كفاءة السوق وتعزيز عدالتها وتكافؤ الفرص في تعاملاتها، 11 مبدأ يجب على الشخص المرخص له الالتزام بها. وهذه المبادئ هي: 1- النزاهة: وذلك بممارسة الشخص المرخص له أعماله بنزاهة. 2- المهارة والعناية والحرص: وذلك بممارسة أعماله بمهارة وعناية وحرص. 3- فعالية الإدارة والرقابة: وذلك باتخاذ جميع الوسائل المعقولة لتنظيم شؤونه بمسؤولية وفعالية واعتماد سياسات ونظم ملائمة لإدارة المخاطر. 4- الكفاية المالية: وذلك بالاحتفاظ بموارد مالية كافية حسب القواعد التي تحددها الهيئة. 5- السلوك الملائم في السوق: وذلك بالالتزام بمعايير سلوك ملائمة في السوق. 6 – حماية أصول العملاء: وذلك بترتيب الحماية الكافية لأصول عملائه. في هذا الجانب وضعت اللائحة عدة اشتراطات تقضي بأن تتخذ المؤسسة كل التدابير والإجراءات التي تحمي أموال عملاءها ، بما في ذلك ضمان عدم حدوث تعارض مصالح بين العميل والمؤسسة التي تدير أمواله. 7- التعاون مع هيئات الرقابة والإشراف: ومن ذلك الإفصاح للهيئة أن أي حدث أو تغيير جوهري أو هيكله التنظيمي. 8- التواصل مع العملاء: وذلك بتزويدهم بالمعلومات بصورة واضحة وعادلة وغير مضللة. 9- مراعاة مصالح العملاء الأفراد: وذلك بمعاملتهم بإنصاف وعدل، ومراعاة مصالحهم. 10- عدم تضارب المصالح: وذلك بمعالجة تضارب المصالح بينه وبين عملائه الأفراد أو بين عميل فرد وعميل آخر بإنصاف. 11- الملائمة للعملاء الأفراد: وذلك ببذل الحرص للتأكد من مدى ملاءمة مشورته وإدارته لأي عميل فرد يقدم له تلك الخدمات.